行業(yè)出口自律措施就是由某一行業(yè)組織或由相關(guān)企業(yè)通過(guò)授權(quán)或委托的方式，由某個(gè)組織實(shí)行的出口自律，以限制產(chǎn)能、出口數(shù)量或調(diào)整出口價(jià)格，從而減緩競(jìng)爭(zhēng)，化解或避免與他國(guó)的貿(mào)易摩擦。

　　2004年，歐美等國(guó)家曾擔(dān)心中國(guó)紡織品出口在加入WTO后出現(xiàn)激增，要求與中國(guó)就紡織品出口管理問(wèn)題進(jìn)行會(huì)談，被中國(guó)回絕。后來(lái)中國(guó)紡織品出口量激增，引發(fā)進(jìn)口國(guó)紡織產(chǎn)業(yè)的擔(dān)憂，一些國(guó)家對(duì)中國(guó)紡織品采取措施而造成滯港現(xiàn)象。隨后，中國(guó)與歐美等國(guó)經(jīng)過(guò)談判達(dá)成了紡織品貿(mào)易備忘錄，化解了危機(jī)。筆者不禁想到，中國(guó)的家電等其他行業(yè)面臨相同情況時(shí)，是否也可以通過(guò)行業(yè)自律妥善解決貿(mào)易摩擦呢？

　　行業(yè)自律措施的必要性

　　1. 行業(yè)自律有利于避免企業(yè)無(wú)序出口。假如政府完全不進(jìn)行出口管理，極有可能導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)無(wú)計(jì)劃生產(chǎn)、無(wú)序出口的局面，進(jìn)而企業(yè)為了生存可能形成低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、出口混亂的局面。中國(guó)企業(yè)數(shù)量眾多，良莠不齊，如果行業(yè)組織通過(guò)自律，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的支持與引導(dǎo)，將有利于避免這一局面。

　　2. 行業(yè)自律有利于解決貿(mào)易摩擦。2006年以來(lái)，中國(guó)面臨貿(mào)易摩擦的形勢(shì)越來(lái)越嚴(yán)峻。根據(jù)WTO秘書(shū)處統(tǒng)計(jì)，2006年及2007年，全球發(fā)起反傾銷(xiāo)行動(dòng)分別為201起和159起，中國(guó)這兩年遭遇的案件數(shù)量均超過(guò)三分之一；同期全球發(fā)起反補(bǔ)貼行動(dòng)分別為9起和11起，針對(duì)中國(guó)的案件分別占到33%和73%?？梢灶A(yù)見(jiàn)，在今后若干年內(nèi)，針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易摩擦案件仍會(huì)居高不下。這里需要關(guān)注的不僅是案件數(shù)量為多少，而更要關(guān)注的是最終采取什么樣的措施來(lái)解決問(wèn)題。根據(jù)有關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)，相當(dāng)多的案件被征收了10%以上的反傾銷(xiāo)稅或反補(bǔ)貼稅，高的已超過(guò)了100%，最高的超過(guò)1000%。由于中國(guó)目前相當(dāng)多產(chǎn)品的出口平均利潤(rùn)不到10%，這些措施嚴(yán)重阻礙了中國(guó)產(chǎn)品的出口。與其被國(guó)外限制，向國(guó)外政府上繳高額的附加進(jìn)口關(guān)稅（雖然由進(jìn)口商交納，但最后都轉(zhuǎn)嫁給中國(guó)出口商），不如通過(guò)行業(yè)自律，減少出口數(shù)量，提高出口價(jià)格，將這些成本轉(zhuǎn)化為企業(yè)的利潤(rùn)；而出口數(shù)量減少，緩解進(jìn)口國(guó)業(yè)界壓力，有利于解決和避免貿(mào)易摩擦的發(fā)生。

　　3. 行業(yè)自律有利于外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化。近幾年，中國(guó)出口貿(mào)易規(guī)模迅速增長(zhǎng)，已成為世界第三大出口國(guó)。目前中國(guó)急需解決的問(wèn)題不是如何增加出口量，而是如何通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高出口產(chǎn)品的附加值。通過(guò)出口自律，限制“三高一資”產(chǎn)品的出口，增加高附加值產(chǎn)品的出口，也將有利于這一要求和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　行業(yè)自律措施的合規(guī)性和合法性

　　自中國(guó)加入WTO以后，政府部門(mén)和企業(yè)都在學(xué)習(xí)WTO規(guī)則，按WTO規(guī)則辦事。目前有3種觀點(diǎn)存在：1.凡是WTO規(guī)則沒(méi)有規(guī)定的都不允許做；2.凡是WTO規(guī)則沒(méi)有規(guī)定的都允許做；3.即使WTO規(guī)則不允許，也可以試著做，如有成員反對(duì)，最后可以修正。筆者認(rèn)為，中國(guó)目前所處的發(fā)展階段及自身?xiàng)l件都不允許我們采取第一種觀點(diǎn)。中國(guó)是一個(gè)巨大的發(fā)展中國(guó)家，我們所遇到的種種問(wèn)題是前所未有的，許多問(wèn)題WTO規(guī)則沒(méi)有涉及到或無(wú)法做出規(guī)定，如果采取第一種觀點(diǎn)，將嚴(yán)重約束我們的思維和行動(dòng)。

　　1. WTO有關(guān)協(xié)定并不禁止行業(yè)自律?！斗磧A銷(xiāo)協(xié)定》和《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》是WTO兩個(gè)非常重要的處理貿(mào)易摩擦的文件，兩協(xié)定的第8條和第18條均規(guī)定了企業(yè)可以因“價(jià)格承諾”而被中止調(diào)查。實(shí)踐中，也存在行業(yè)以“價(jià)格承諾”的方式結(jié)束調(diào)查的做法。筆者認(rèn)為，這里提及的“價(jià)格承諾”就是一種行業(yè)自律，約束不以低于某一價(jià)格出口。因此，可以推定WTO有關(guān)協(xié)定不禁止行業(yè)自律。

　　2. 國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐不禁止行業(yè)自律。從企業(yè)的層面來(lái)講，一個(gè)企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整產(chǎn)量和產(chǎn)品價(jià)格是正常的市場(chǎng)行為，無(wú)可指責(zé)。從國(guó)家層面來(lái)講，一些國(guó)家（如美國(guó)、日本、歐盟）的行業(yè)組織也在實(shí)施自律，協(xié)調(diào)產(chǎn)量與出口價(jià)格，甚至劃分海外市場(chǎng)，避免自相殘殺。這些行為都沒(méi)有受到挑戰(zhàn)或指責(zé)。從國(guó)際層面來(lái)講，石油輸出國(guó)組織歐佩克的行為算得上是國(guó)家間的行業(yè)自律，國(guó)際社會(huì)對(duì)此也予以承認(rèn)。

　　3. 與國(guó)內(nèi)相關(guān)法律的一致性分析。行業(yè)自律的合法性確實(shí)是多年來(lái)一直困擾著許多商會(huì)和協(xié)會(huì)的一個(gè)問(wèn)題。《外貿(mào)法》第56條規(guī)定，“有關(guān)協(xié)會(huì)、商會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，按照章程對(duì)其成員提供與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、信息、培訓(xùn)等方面的服務(wù)，發(fā)揮協(xié)調(diào)和自律作用?！薄缎姓S可法》是針對(duì)政府部門(mén)行為的，非政府部門(mén)實(shí)施的行業(yè)自律不應(yīng)受此法約束。2008年8月實(shí)行的《反壟斷法》第11條明確規(guī)定，“行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序”；其第15條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者“為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的”協(xié)議不適用本法，即不受該法調(diào)整。我們不妨再換一個(gè)思路，行業(yè)自律是多個(gè)企業(yè)的行為，即如果將此行為納入商法和民法的范疇，通過(guò)契約或合同的方式加以解決，即由相關(guān)的企業(yè)通過(guò)授權(quán)的形式來(lái)委托行業(yè)組織實(shí)施自律，則可以解決這一問(wèn)題的合法性。

　　對(duì)行業(yè)自律種種質(zhì)疑的分析

　　1. 行業(yè)自律影響出口量。需要說(shuō)明的一點(diǎn)是，這里的行業(yè)自律是有限制條件的，筆者并不同意對(duì)任何產(chǎn)品都采取行業(yè)自律，而僅針對(duì)一些出口秩序混亂，引發(fā)或有可能引發(fā)貿(mào)易摩擦，對(duì)中國(guó)又重要的產(chǎn)業(yè)可以視情況采取行業(yè)自律。在這種限定條件下，限制出口量是為了使中國(guó)出口市場(chǎng)更加穩(wěn)定，增加企業(yè)的可預(yù)見(jiàn)性。雖然影響出口量，但企業(yè)可以在提高產(chǎn)品附加值上下功夫，所得利潤(rùn)并不一定減少，這并不一定造成出口金額的下降。

　　2. 行業(yè)自律易形成國(guó)內(nèi)壟斷。有人認(rèn)為行業(yè)自律對(duì)大企業(yè)有利而對(duì)小企業(yè)不利，這一擔(dān)心不能說(shuō)沒(méi)有道理。行業(yè)自律通過(guò)規(guī)范出口行為，一些企業(yè)會(huì)出局，那些符合行業(yè)自律要求的企業(yè)則可以發(fā)展得更好。但筆者不認(rèn)為這必然形成壟斷：首先，行業(yè)自律的出發(fā)點(diǎn)是大家一起自律，而并非一些企業(yè)自律而另一些企業(yè)仍任意出口；其次，可以通過(guò)在具體操作層面來(lái)避免企業(yè)過(guò)于集中，例如在行業(yè)自律組織中增加中小企業(yè)代表數(shù)量，也可以通過(guò)設(shè)定一些指標(biāo)，如利潤(rùn)率，以使中小企業(yè)利益得到保護(hù)；最后，還有《反壟斷法》的約束。

　　3. 會(huì)被國(guó)外反壟斷。這一可能性很小。首先，目前中國(guó)企業(yè)還沒(méi)有獨(dú)占某個(gè)國(guó)外市場(chǎng)的能力，行業(yè)自律往往是由于中國(guó)出口企業(yè)眾多，集中度差，相互間惡性競(jìng)爭(zhēng)才實(shí)施的；其次，行業(yè)自律并不一定導(dǎo)致中國(guó)出口企業(yè)的過(guò)度集中；第三，這種行業(yè)自律符合國(guó)外生產(chǎn)行業(yè)的要求，有利于其發(fā)展。

　　實(shí)施行業(yè)自律的建議

　　總體上來(lái)講，大多數(shù)企業(yè)從行業(yè)自律中受益，從而理解并支持行業(yè)自律，達(dá)到預(yù)期目的。行業(yè)自律不僅使有關(guān)貿(mào)易摩擦得到妥善解決，而且使相關(guān)產(chǎn)品的出口秩序得到規(guī)范，出口均價(jià)上升。在此，筆者對(duì)行業(yè)自律提出一些建議：

　　1. 進(jìn)一步明確商會(huì)、協(xié)會(huì)的地位，完善運(yùn)行機(jī)制。行業(yè)自律不是憑空而來(lái)的，首先要依托一個(gè)有代表性、有號(hào)召力和影響力的商會(huì)或協(xié)會(huì)。為使商會(huì)、協(xié)會(huì)成為行業(yè)利益的真正代言人，首先需要明確商會(huì)、協(xié)會(huì)的地位；其次要完善其工作機(jī)制和用人機(jī)制，使會(huì)員企業(yè)真正參與并主導(dǎo)商會(huì)、協(xié)會(huì)的管理和決策。會(huì)員企業(yè)要對(duì)商會(huì)、協(xié)會(huì)有關(guān)人員的任用有決定權(quán)。

　　2. 行業(yè)自律要由企業(yè)決策。行業(yè)自律的措施直接影響到企業(yè)的利益，要由他們通過(guò)對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)和產(chǎn)品情況進(jìn)行分析，最后綜合權(quán)衡大家的利益提出建議，做出決策。行業(yè)組織要避免成為政府的影子，政府要對(duì)行業(yè)自律決定給予尊重。

　　3. 行業(yè)自律要引入民主程序。行業(yè)自律可以由商會(huì)、協(xié)會(huì)實(shí)施，但也可以在商會(huì)和協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下建立自律組織。首先要向有關(guān)企業(yè)說(shuō)明利弊，并創(chuàng)造機(jī)會(huì)增加企業(yè)間的聯(lián)系與接觸，使他們相互熟悉，奠定民主選舉的基礎(chǔ)；其次，要制定相關(guān)的選舉細(xì)則和工作規(guī)章；第三，自律組織的建立要獲得企業(yè)的認(rèn)可與授權(quán)；第四，選舉要做到程序合理、公開(kāi)透明，避免內(nèi)部指定和暗箱操作。這樣的自律組織才能獲得企業(yè)的認(rèn)可，其決定才能得到尊重與執(zhí)行。

　　4. 行業(yè)自律要有懲罰性措施。中國(guó)的一些行業(yè)曾實(shí)施過(guò)行業(yè)自律，但效果不佳。其主要原因之一是對(duì)破壞行業(yè)自律的企業(yè)沒(méi)有設(shè)計(jì)懲罰措施，造成違規(guī)者受益，守矩者受損。行業(yè)自律要制定出行之有效的懲罰機(jī)制，保障行業(yè)自律的實(shí)施。

　　5. 政府有關(guān)部門(mén)要對(duì)行業(yè)自律予以必要指導(dǎo)。行業(yè)自律是新形勢(shì)下面臨的一個(gè)新問(wèn)題、新挑戰(zhàn)，政府有關(guān)部門(mén)要予以扶持，對(duì)其提供大量的信息、必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。行業(yè)自律組織也要保持與政府主管部門(mén)的溝通，及時(shí)反映企業(yè)意見(jiàn)，提出建議。這樣，才能使行業(yè)自律行為與國(guó)家政策相吻合，實(shí)現(xiàn)維護(hù)行業(yè)利益的最終目的。